市金融监管局权责信息
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职权类型 其他行政权力  职权编码 QTJR00010002  实施部门 市金融监管局  承办机构 地方金融监管一处(行政审批办公室) 
职权名称 权益类及大宗商品类交易场所审核监管  工作对象 企业
子项名称 权益类及大宗商品类交易场所经营范围、股东及交易规则等重大事项变更审批   共同实
施部门
 
职权依据 《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号) 第四条 三、名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法,由各省级人民政府制定。
《大连市权益类及大宗商品类交易场所监督管理暂行办法》(大政发〔2013〕33号) 第七条 交易场所有调整经营范围、变更交易规则或新设交易品种、分立或者合并、变更股东及其他重大事项的,应通过为交易场所设立出具初审意见的所在地政府或行业主管部门向市政府职能部门申请批准。
 
责任事项 1.受理责任。受理经履行初审职责的区市县政府或行业主管部门初审的交易场所变更相关材料,对其材料的齐全性、内容的完整性和合规性进行查验。符合要求的,直接受理,不符合要求的,一次性告知原因及所需补充的材料或需要调整补充的具体内容。
2.审查责任:收到设立申请后,征求交易场所行业主管部门或所在地县区政府意见,在收到行业主管部门或所在地县区政府意见之日起,在规定时限内进行审查。
3.决定责任:对符合条件的,出具同意变更的批复;不符合条件的,向申请人说明理由。
4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 
责任事项依据 1.《大连市权益类及大宗商品类交易场所监督管理暂行办法》(大政发〔2013〕33号)
2.同1
3.同1
 
备注 相关责任部门:受理申请并为交易场所设立出具初审意见的所在地政府或行业主管部门是该交易场所的日常监管责任单位,负责该交易场所的日常监管、统计监测、变更事项审核、违规处理和风险处置等工作。文件依据:《大连市权益类及大宗商品类交易场所监督管理暂行办法》(大政发〔2013〕33号) 
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